中新经纬11月28日电 (薛宇飞 实习生 李泽璇)中国证监会西藏监管局于27日发布一则行政监管决定，因违规募集资金，拉萨开发区凰朝投资有限公司(下称拉萨凰朝)被责令整改，并记入资本市场诚信档案。
西藏监管局表示，拉萨凰朝在从事私募投资基金管理业务期间，存在向合格投资者之外的个人募集资金的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款、第十四条的相关规定，即私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过相关法律规定的特定数量。根据相关法律规定，拉萨凰朝将被采取责令改正的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。
罚单中还强调，拉萨凰朝应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为，应于2024年1月31日前完成整改，并及时向西藏监管局提交整改报告。
这已经是拉萨凰朝本年度第二次收到西藏监管局的罚单。西藏监管局于8月23日发布监管措施决定，称拉萨凰朝在从事私募基金业务活动中，未履行合格投资者确认程序，未对投资者进行回访确认，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未向投资者履行关联交易信息披露义务。上述行为因违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》相关规定，责令拉萨凰朝进行整改，并在整改结束后及时提交整改报告。
天眼查显示，拉萨凰朝注册资本1亿元，经营范围为私募基金管理。拉萨凰朝由佛山永晟投资有限公司100%控股，而佛山永晟投资有限公司由信保(天津)股权投资基金管理有限公司100%持有，后者则由保利系持股49%、中信证券持股33%，其中，保利发展控股集团股份有限公司持有40%股份，为第一大股东。
中国证券投资基金业协会(下称中基协)网站信息显示，拉萨凰朝成立于2013年11月26日，于次年5月26日完成登记，注册机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，实际控制人为“中国保利集团公司”；公司总经理及法定代表人为许若峰，登记员工共33人，其中30人具备基金从业资格。拉萨凰朝的管理规模区间为“100亿元以上”。
据中基协网站，拉萨凰朝有59只产品正在运作，4只产品延期清算，23只产品提前清算，4只产品正常清算。中基协提示，目前拉萨凰朝及旗下产品存在三类警示情形：注册地与办公地不在同一辖区、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金。(更多报道线索，请联系本文作者薛宇飞：xueyufei@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)
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责任编辑：魏薇 李中元
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